The Coming into Force of the Contract

Value conflict
Individual
Decision
Role
Performance
Relationship
Inner conflict
Interpersonal
Development
Tasks
Goals
Relationship conflict
Task conflict
Fig. 9
Types of conflict (Berkel
2011
, p. 54)
200
G. Berkel

---

interests of the parties involved in legal transactions. Similarly, as shown in this
work, it is the job and aim of contract management to develop the parties’ rights
based on their interests.
Ury et al. (
1993
) nonetheless chose a representation in the form of concentric
circles in order to illustrate the interactions of the three types of conflict resolution.
On the one hand, the parties negotiate “
in the shadow of the law”
(Mnookin and
Kornhauser
1979
): Someone who has been disadvantaged due to a breach of
contract by the other side will only agree in the negotiations to a solution which
puts him in at least as good a position as he would expect to be in if he took legal
proceedings (Eidenmu¨ller
2001
, p. 2). On the other hand, even the law cannot
operate with complete disregard for power. Even the best court ruling would be of
no use to the supplier if it could enforce it against its main customer only at the price
of then having to abandon the transaction.
Rights
Interests
Power
Fig. 10
The three options for resolving conflicts (Ury et al.
1993
, p. 9)
Contract Management
201

---

The following are therefore the main
conflictresolution mechanisms
available
to the parties:
• Negotiation
In negotiations the parties attempt to resolve the conflict themselves by means of
an amicable agreement. A staggered procedure has proved to be effective in this
regard, which involves the parties’ higher levels of management becoming
involved if more junior staff are unable to reach agreement. If the negotiations
fail, a third party will generally be consulted in order to broker an agreement or
make a decision. Both sides must therefore judge the potential outcome of any
negotiations by comparing it to what they could probably have expected from
these other proceedings.
• Mediation
In the case of meditation a neutral third party assists the parties with their
negotiations. It does so by managing the process and if necessary putting forward
its own proposals for a solution, but without itself having any authority to make
decisions. Therefore mediation likewise only enables the conflict to be resolved
by means of an amicable agreement between the parties.
• Adjudication
Adjudication is a procedure for the out-of-court conflict resolution of construc-
tion disputes which offers the major advantage of being quickly carried out. An
impartial third party—the adjudicator—manages the proceedings, and if no
amicable agreement is reached it concludes them by issuing a ruling which is
provisionally binding on the parties. The ruling becomes definitively binding if
the parties agree this to be the case, or if they do not file an objection within a
specified period; otherwise the parties can have the ruling reviewed by a court of
law (cf. Greger and von Mu¨nchhausen
2010
, p. 179 et seqq.):
• Arbitration
In arbitration proceedings the parties have to abide by the arbitrator’s ruling in
the same way as they would have to abide by the judge’s ruling in court
proceedings. This procedure is recommended in particular if neutral court
proceedings in accordance with the rule of law cannot always be guaranteed in
the project country. Since the parties are free to select the arbitrators, it also
possible to select third parties who are especially knowledgeable about the
subject matter. Lastly, arbitration proceedings also have the advantage of
being “private”, in other words they can be held in camera.
• Court proceedings
The parties are of course also free to have their dispute settled in a public court.
In a nutshell, one could say that the focus of conflict resolution in these five
procedures shifts from the parties’
“interests”
towards their
“legal rights”
.
Whereas the former are the predominant consideration in negotiations, an arbitra-
tion or court ruling is based on the latter. The procedures that are available for
resolving conflicts can be shown in simplified form in Fig.
11
.
202
G. Berkel

---

An important aspect of the selection of the suitable procedure or proceedings is
the weighing up of costs and benefits, and the time involved. A (process) risk
analysis can be used to determine whether it is worthwhile to take the matter to
arbitration or before a court. This involves considering the likelihood of actually
being able to prove an alleged entitlement and get it upheld by the court (cf. for
instance Hagel
2011
). This step is therefore similar to the quantification of contrac-
tual risks described above.
4.6
Summary
We have seen that the third phase of contract management is dominated by the
handling of claims. Contract management in the form of claim management aims to
secure and improve the net operating profit. It has the instruments of conflict
management at its disposal for this purpose. The choice between these instruments
should be made based on a weighing up of their costs and benefits. Finally, we want
to consider what the task of contract management is once the project has been
completed.