Молия бозори ва биржа иши ўқув қўлланма

Инвестиция воситачиси 
Брокер қуйидаги мажбуриятларга эга: 
унга берилган топшириқни шахсан ўзи бажариши, агар шартномада бошқа 
нарса кўзда тугалмаган бўлса ёки мижознинг манфаатларини ҳимоялаш 
зарурати билан боғлиқ бўлган вазиятлар туфайли бошқа нарса келиб 
чиқмаса; 
мижознинг талабига кўра унга топшириқнинг бажарилиш жараёни ҳақида 
ахборот бериш; 
мижозга топшириқни бажариш борасида амалга оширилган битимлар 
бўйича олинган барча натижаларни зудлик билан топшириш; 
топшириқ бажарилганидан кейин дарҳол мижозга амал қилиш муддати 
тугалланмаган ишонч қоғозини қайтариш ва, агар шартнома шартлари 

---

88 
ҳамда топшириқнинг хусусиятига кўра талаб этилса, оқловчи хужжатлар 
илова қилинган ҳисоботни тақдим этиш; 
агар мижознинг битим нархини тўлашига ишонч бўлмаса, қимматли 
қоғозларни ҳарид қилиш учун топшириқ шартномасини тузмаслик; 
агар мижоз хақиқатдан ҳам ушбу қимматли қоғозларга ва уларни топшириқ 
берилган йилдан бошлаб 5 иш куни ичида инвестиция воситачиси 
ихтиёрига топширишининг кафолати бўлмаса, қимматли қоғозларни 
сотиш учун топшириқ шартномасини тузмаслик; 
битим бажарилганидан кейин ёки топшириқнинг амал қилиш муддати 
тугаши билан мижозга қимматли қоғозлар билан битим ларнинг 
тузилганлиги ёхуд тузилмаганлиги ва унинг натижалари ҳақида зудлик 
билан хабар қилиш; мижоз номидан қимматли қоғозлар билан кетма–кет 
операцияларни бажариш учун ёки мижознинг активларини бошқариш 
ҳақида мижоздан ишонч қоғозини олиш чоғида ишонч қоғозида 
келишилган ваколатлар доирасига қатъий амал қилиш, ишонч қоғозида 
мижоз ва брокернинг ўзаро муносабатларига тааллуқли барча шартлар 
белгиланиши лозим. 
Дилерларнинг мажбурияти қуйидагилардан иборат: 
3.
қимматли қоғозлар билан битимлар тузилгунга қадар қимматли 
қоғозларни ҳарид қилиш ва сотишнинг қатъий бошланғич нархларини 
очиқча эълон қилиш; 
4.
уларга қимматли қоғозларни ҳарид қилиш ёки сотиш таклифи ила 
мурожаат қилган шахслар билан қимматли қоғозларнинг олдиндан эълон 
қилинган нархлари ва миқдорига мувофиқ битимлар тузиш ҳамда бундай 
битимларни тузишдан бўйин товламаслик; 
Инвестиция брокери – ташкилотнинг инвестиция воситачиси бўлган 
ходими; инвестиция воситачиси – юридик шахс – қимматли қоғозлар 
бозорида брокерлик (ва дилерлик) фаолиятини амалга оширувчи инвестиция 
муассасаси; 
якка тартибдаги инвестиция воситачиси – махсус 
шаходатлашдан ўтган, маҳаллий ҳокимият идораларида қимматли 
қоғозларнинг биржа бозорида якка тартибдаги брокерлик ва дилерлик 
фаолиятини юритишга рухсат олган жисмоний шахс.