Întărirea mecanismului insolvenței în România

.

281^ Considerentul (1) al Regulamentului (UE) 2015/848 menționează că Regulamentul (CE) nr. 1346/2000 a fost deja modificat de mai multe ori și urmează să se efectueze noi modificări, ca atare acesta urmează să fie reformat în interesul clarității.

282^ Nicoleta Țăndăreanu, Codul insolvenței adnotat. Noutăți, examinare comparativă și note explicative, p. 361

283^ Cazul Eurofood este considerat a fi un principiu director în stabilirea COMI, principalele statuări ale Curții Europene de Justiție în acest caz fiind următoarele: ”COMI trebuie identificat conform unor criterii obiective şi verificabile ca atare de terţe persoane. Aceste criterii sunt necesare pentru a asigura un grad suficient de predictibilitate în ceea ce priveşte jurisdicţia de deschidere a procedurii principale. Prezumţia stabilită de Art. 3 alin. (1) din Regulamentul (CE) 1346/2000 poate fi răsturnată doar dacă realitatea existentă este diferită de cea instituită prin prezumţie (cazul, de exemplu, al societăţilor tip “cutie-poştală”, care nu desfăşoară în fapt activităţi pe teritoriul statului unde sunt înregistrate). Răsturnarea prezumţiei poate fi realizată în cazul în care societatea respectivă nu desfăşoară nicio activitate pe teritoriul statului membru unde are înregistrat sediul. Dacă societatea defăşoară efectiv activitate pe teritoriul statului membru unde are înregistrat sediul, simplul fapt al controlului economic exercitat sau exercitabil de către societatea mamă nu este suficient pentru a răsturna prezumţia.”

284^ Principalele statuări ale Curții în cazul Interedil sunt următoarele: ”Centrul intereselor principale ale unei societăți debitoare trebuie determinat acordând prioritate locului administrației centrale a acestei societăți, astfel cum acesta poate fi stabilit prin elemente obiective și verificabile de către terți. În ipoteza în care organele de conducere și de control ale unei societăți se află la locul sediului social, iar deciziile de administrare a acestei societăți sunt luate în acest loc, de o manieră verificabilă de către terți, prezumția prevăzută de această dispoziție nu poate fi răsturnată. În ipoteza în care locul administrației centrale a unei societăți nu se află la sediul social al acesteia, existența unor active sociale, precum contracte de exploatare financiară într un alt stat membru decât cel în care se află sediul social al acestei societăți, nu poate reprezenta un element suficient pentru a răsturna această prezumție decât cu condiția ca o apreciere globală a tuturor elementelor relevante să permită stabilirea faptului că centrul efectiv de conducere și de control al societății menționate, precum și conducerea intereselor societății se situează, de o manieră verificabilă de către terți, în acest alt stat membru.” În integrarea statuărilor Curții, Considerentul (30) din Regulamentul (UE) 2015/848 stabilește că: ”În cazul unei societăți comerciale, ar trebui să existe posibilitatea de a răsturna această prezumție în cazul în care administrația centrală a societății este situată în alt stat membru decât cel în care se află sediul social și în cazul în care o evaluare cuprinzătoare a tuturor factorilor relevanți stabilește, într-un mod verificabil de către terți, că centru real de conducere și de supraveghere al societății și centrul de gestionare a intereselor sale se află în acel stat membru.”

285^ Stanciu D. Cărpenaru, Mihai Adrian Hotca și Vasile Nemes, op. cit., p. 652.

286^ Nicoleta Țăndăreanu, Codul insolvenței adnotat. Noutăți, examinare comparativă și note explicative, p. 364

287^ Stanciu D. Cărpenaru, Mihai Adrian Hotca și Vasile Nemes, op. cit., p. 655.

288^ Stanciu D. Cărpenaru, Mihai Adrian Hotca și Vasile Nemes, op. cit., p. 658.

289^ Prof. Univ. Dr. Augustin Fuerea, Drept internațional privat; Ed. Universul Juridic, ediția a III-a, revăzută și adăugită, 2008, p 62.

290^ Prof. Univ. Dr. Augustin Fuerea, op. cit., p. 58.

291^ A se vedea în acest sens Legea Model UNCITRAL. para (53), p. 19.

292^ Stanciu D. Cărpenaru, Mihai Adrian Hotca și Vasile Nemes, op. cit., p. 661.

293^ Stanciu D. Cărpenaru, Mihai Adrian Hotca și Vasile Nemes, op. cit., p. 662.

294^ Stanciu D. Cărpenaru, Mihai Adrian Hotca și Vasile Nemes, op. cit., p. 663.

295^”The World Bank 2011 Principles for Effective Insolvency and Creditor/Debtor Regimes” – revised draft, p 20. Principiul C15 – i).

296^ Stanciu D. Cărpenaru, Mihai Adrian Hotca și Vasile Nemes, op. cit., p. 669.

297^ UNCITRAL Model Law, nota de subsol 192, p. 52

298^ UNCITRAL Model Law, p. 51

299^ Legea Model UNCITRAL, art. 20; p. 54 și urm.

300^ Legea Model UNCITRAL, para (162)

301^ Principiul C15 – ii): ”Relief to be granted upon recognition of foreign insolvency proceesings”.

302^ Legea Model UNCITRAL, para (172), p. 59.

303^ UNCITRAL Model Law, para (174).

304^ Principiul C15 – iii) stabilește astfel: ”Foreign insolvency representatives to have access to courts and other relevant authorities.”

305^ Legea Model UNCITRAL, para (187), p. 66.

306^ Între cauzele analizate în cadrul Anexei I la Legea Model UNCITRAL, este citat cazul In re Lehman Brothers Australia Limited, in care instanța din Australia a stabilit în final o astfel de cooperare cu judecătorul din Statele Unite ale Americii.

307^ Stanciu D. Cărpenaru, Mihai Adrian Hotca și Vasile Nemes, op. cit., p. 677

308^ Stanciu D. Cărpenaru, Mihai Adrian Hotca și Vasile Nemes, op. cit., p. 679

309^ Legea Model UNCITRAL, para (207), p. 72.

310^ Legea Model UNCITRAL, para (210), p. 73.

311^ Legea Model UNCITRAL, para (211), p. 72.

312^ Legea Model UNCITRAL, para (215) si para (216), p. 75.

313^ Acest principiu statuează: ”Key factors to effective handling of cross-border matter tipically include: […] non-discrimination between foreign and domestic creditors”.

314^ Prin Legea nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative în domeniul financiar, publicată în Monitorul Oficial nr. 920/2015, la capitolul IV, după articolul 311 se introduce un nou articol, articolul 311¹, cu următorul cuprins: „În sensul prezentului capitol, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

1. stat membru de origine înseamnă stat membru de origine, astfel cum este definit la art. 4 alin. (1) pct. 43 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi societăţile de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012;

2. stat membru gazdă înseamnă stat membru gazdă astfel cum este definit la art. 4 alin. (1) pct. 44 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

3. sucursală înseamnă o sucursală astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 17 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

4. instrument financiar înseamnă un instrument financiar astfel cum este definit la art. 4 alin. (1) pct. 50 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

5. autoritate competentă înseamnă o autoritate competentă, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 40 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, sau o autoritate de rezoluţie în înţelesul legislaţiei privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, în ceea ce priveşte măsurile de reorganizare luate în baza acestei legi."

315^ Prin Legea nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative în domeniul financiar, publicată în Monitorul Oficial nr. 920/2015, la articolul 313, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins: „(2) Prin excepţie de la dispoziţiile alin. (1), legea care guvernează anumite drepturi şi contracte este determinată potrivit prevederilor art. 266-274 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, care se aplică în mod corespunzător."

316^ Prin Legea nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative în domeniul financiar, publicată în Monitorul Oficial nr. 920/2015, după articolul 318 se introduce un nou articol, articolul 318¹, cu următorul cuprins: „În aplicarea dispoziţiilor art. 314 alin. (1) şi ale art. 318, informaţiile se furnizează în limba oficială sau în una dintre limbile oficiale ale statelor membre gazdă. În acest scop, se utilizează formulare care vor avea, în toate limbile oficiale ale Uniunii Europene, titlul «Invitaţie de declarare a unei creanţe. Termene care trebuie respectate», respectiv titlul «Invitaţie de prezentare a observaţiilor cu privire la o creanţă. Termene care trebuie respectate»."

317^ Prin Legea nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative în domeniul financiar, publicată în Monitorul Oficial nr. 920/2015, la articolul 320, alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins: „(3) Măsurile de reorganizare sunt măsurile adoptate de autorităţile administrative sau judiciare, destinate să menţină ori să restabilească situaţia financiară a unei instituţii de credit sau a unei firme de investiţii, astfel cum este definită la art. 4 alin. (1) pct. 2 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, şi care ar putea afecta drepturile preexistente ale unor terţi, inclusiv măsurile care implică posibilitatea unei suspendări a plăţilor, a unei suspendări a măsurilor de executare sau a unei reduceri a creanţelor; persoanele care sunt implicate în activitatea internă a instituţiilor de credit, administratorii şi acţionarii nu sunt consideraţi terţi."

318^ Prin Legea nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative în domeniul financiar, publicată în Monitorul Oficial nr. 920/2015, la articolul 320, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3¹), cu următorul cuprins: "(3¹) Măsurile prevăzute la alin. (3) includ aplicarea instrumentelor de rezoluţie şi exercitarea competenţelor de rezoluţie prevăzute în legislaţia privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii."

319^ Prin Legea nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative în domeniul financiar, publicată în Monitorul Oficial nr. 920/2015, la articolul 321, alineatele (4) şi (6)-(9) se modifică şi vor avea următorul cuprins: „(4) Autorităţile administrative sau judiciare competente din statul membru de origine, administratorul sau lichidatorul comunică oficiului registrului comerţului la care sucursala instituţiei de credit respectivă este înregistrată decizia privind măsurile de reorganizare sau de deschidere a procedurii de lichidare, în vederea efectuării menţiunilor corespunzătoare. Comunicarea se transmite de autorităţile menţionate şi la două ziare de circulaţie naţională din România, în vederea publicării.

…….

(6) Lichidator este persoana ori organismul desemnat de autorităţile administrative sau judiciare, a cărui sarcină este de a administra procedurile de lichidare.

(7) Administratorul, după caz, lichidatorul împuternicit să pună în aplicare măsurile dispuse de autoritatea administrativă sau judiciară din statul membru de origine poate acţiona pe teritoriul României fără altă formalitate, în baza unei copii certificate de pe actul de numire sau a unui certificat emis de respectiva autoritate, însoţite de o traducere în limba română.

(8) Persoanele prevăzute la alin. (7) pot exercita pe teritoriul României toate competenţele care le revin potrivit legislaţiei din statul membru de origine. Aceste persoane pot să numească alte persoane care să le reprezinte pe teritoriul României, inclusiv în scopul de a acorda asistenţă creditorilor pe parcursul aplicării măsurilor în cauză.

(9) În exercitarea competenţelor lor pe teritoriul României, persoanele prevăzute la alin. (7) trebuie să respecte legislaţia română, în special cu privire la procedurile de valorificare a activelor şi la furnizarea de informaţii angajaţilor din România ai instituţiei de credit în cauză. Competenţele nu pot include utilizarea forţei sau dreptul de a soluţiona litigii ori dispute."

320^ Prin Legea nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative în domeniul financiar, publicată în Monitorul Oficial nr. 920/2015, articolul 322 se modifică şi va avea următorul cuprins: „(1) În cazul deschiderii unei proceduri de faliment faţă de o sucursală din România a unei instituţii de credit dintr-un stat terţ, se aplică în mod corespunzător dispoziţiile cuprinse în titlul III.

(2) Dacă instituţia de credit din statul terţ mai are deschise sucursale cel puţin într-un alt stat membru, tribunalul competent, prin intermediul Băncii Naţionale a României, informează de îndată autorităţile competente din celelalte state membre gazdă asupra deschiderii procedurii falimentului în privinţa sucursalei din România, inclusiv asupra efectelor practice pe care o astfel de procedură le poate avea. Dacă nu este posibilă informarea înainte de adoptarea deciziei, aceasta se realizează imediat după aceea.

(3) Informarea prevăzută la alin. (2) trebuie să menţioneze şi faptul că Banca Naţională a României a retras autorizaţia de funcţionare a sucursalei."

321^ Stanciu D. Cărpenaru, M.A.Hotca, V.Nemeș, Codul insolvenței comentat, op.cit., pag. 728.