Fani bo’yicha O’quv-uslubiy majmua

Mijoz va uning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalashda zarur bo’lgan
MA’LUMOT
Mijoz va uning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalashda zarur bo’lgan ma’lumotlar:
a) to’liq, shuningdek, davlat ro’yxatidan o’tganligi to’g’risidagi guvohnomasida ko’rsatilgan bo’lsa, qisqartirilgan nomi;
b) davlat ro’yxatidan o’tganligi to’g’risidagi ma’lumot: sana, raqam, ro’yxatga oluvchi organ nomi;
v) soliq to’lovchining identifikatsiya raqami;
g) joylashgan joyi (pochta manzili);
d) davlat ro’yxatidan o’tganligi to’g’risidagi guvohnomada ko’rsatilgan boshqa ma’lumotlar;
e) litsenziyalanishi lozim bo’lgan faoliyat turlarini amalga oshirish uchun mavjud bo’lgan litsenziyalar to’g’risida ma’lumotlar: faoliyat turi, litsenziyaning raqami va berilgan sanasi, kim tomonidan berilganligi, amal qilish muddati;
j) mijoz nomidan ish ko’ruvchi jismoniy shaxsni identifikatsiyasi to’g’risidagi ma’lumotlar;
z) mijozning ta’sischilari (aksiyadorlari, ishtirokchilari) haqidagi hamda ularning ustav fondi (kapitali)dagi ulushlari to’g’risidagi ma’lumotlar;
i) ro’yxatga olingan va to’langan ustav fondi (kapitali) miqdori to’g’risidagi ma’lumotlar;
k) mijozning boshqaruv organlari (yuridik shaxsning boshqaruv organlarining tuzilmasi va shaxsiy tarkibi) to’g’risidagi ma’lumotlar;
l) telefon raqamlari.
Auditorlik tashkilotlari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg’in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo’yicha ichki nazorat qoidalariga
3-ILOVA
Mijoz so’rovnomasida ko’rsatiladigan
MA’LUMOT
1. Mijozni identifikatsiyalash jarayonida olingan, Auditorlik tashkilotlarida jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo’yicha ichki nazorat qoidalarining 1-ilovasida ko’rsatilgan ma’lumotlar.
2. Tavakkalchilik darajasi haqida ma’lumot, shu jumladan tavakkalchilikni baholash asoslari.
3. Auditorlik tashkiloti tomonidan mijozni identifikatsiyalashda amalga oshirilgan qo’shimcha chora-tadbirlar natijalari.
4. Mijoz bilan munosabatlar o’rnatilgan sana va auditorlik xizmatlari ko’rsatish muddati davomiyligi.
5. Buxgalteriya hisobini yuritish bo’yicha xizmatlar ko’rsatishda Auditorlik tashkilotlari xodimi tomonidan bajariladigan funksiyalar
6. Buxgalteriya hisobini yuritish bo’yicha auditorlik xizmatlari narxi.
7. Mijozning so’rovnomasiga kiritilgan o’zgartirishlar va to’ldirish sanasi.
8. Ismi, sharifi va otasining ismi, lavozim, mijoz bilan ishlash uchun mas’ul xodim aloqa telefonlari.
9. Qog’oz shaklida to’ldirilgan mijoz so’rovnomasida xodimning imzosi (ismi, sharifi, otasining ismi, lavozimi ko’rsatgan holda) va elektron shaklda to’ldarilgan mijoz so’rovnomasida xodimning ismi, sharifi va otasining ismi, lavozimi
10. Ichki qoidalar bilan aniqlanadigan boshqa ma’lumotlar.
O’zbekiston Respublikasi Moliya vazirligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018 yil 14 noyabrdagi 145 va 45-son qaroriga
2-ILOVA