|
2.Деятельность по ведению реестра.
Регистратор, или держатель реестра, по заданию эмитента ведет учет
(реестр) владельцев ценных бумаг эмитента. Причем держателем реестра
государство ранее в соответствии с Законом «Об акционерных обществах»
разрешало быть и самому эмитенту, в настоящее время в соответствии со ст.8
Закона «О рынке ценных бумаг» держателем реестра по поручению эмитента
или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный
участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление
деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), либо в случаях,
предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный
54
Стародубцева Е. Б. Рынок ценных бумаг: Учебник. — М.: ИД «ФОРУМ»: ИНФРА-М, 2006. — 176 с.
С.79.
135
участник рынка ценных бумаг.
При этом держатель реестра, кем бы он ни был, не имеет права
заключать сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированного в
этом самом реестре. Следует отметить, что Законом «О рынке ценных бумаг»
предусмотрено, что эмитент вправе выполнять часть функций регистратора,
предусмотренных по размещенным эмитентом ценным бумагам, если это
предусмотрено договором на ведение реестра. В этом случае эмитент
является трансфер-агентом (регистратор, осуществляющий ведение реестра
владельцев эмиссионных ценных бумаг, вправе привлекать для выполнения
части своих функций, иных регистраторов, депозитариев и брокеров -
трансфер-агентов, действующих от имени и за счет регистратора на
основании договора поручения или агентского договора, заключенного с
регистратором, а также выданной им доверенности)и может выполнять
следующие функции:
- принимать меры по идентификации лиц, подающих документы,
необходимые для проведения операций в реестре;
- обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по
его требованию;
- соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с
осуществлением функций трансфер-агента;
- осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени
зарегистрированных лиц;
- удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном
Банком России;
Деятельность регистратора состоит в сборе, фиксации, обработке,
хранении и предоставлении данных реестра. Сам реестр — это список всех
зарегистрированных владельцев ценных бумаг с указанием количества,
номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг.
Список составляется на любую установленную дату и позволяет
136
идентифицировать владельцев, которые обязаны соблюдать правила
предоставления информации в систему ведения реестра.
Владелец бумаг может требовать у регистратора выписку из реестра по
своему лицевому счету, но без включения в нее не относящейся к нему
информации. Выписка должна быть предоставлена в течение трёх рабочих
дней.
Регистратор обязан доводить до зарегистрированных лиц информацию,
предоставляемую эмитентом. В частности, он сообщает акционерам о
предстоящем собрании акционерного общества, о предстоящих выплатах
дивидендов, о датах регистрации владельцев ценных бумаг. По его же
данным определяют и число голосов акционера на собрании.
Инвестор, имеющий на руках акцию в объявленный день регистрации,
получает право голоса на собрании и право на получение дивидендов. При
желании уже на следующий после регистрации день акцию можно продать.
Владельцам, имеющим более 1% голосующих акций эмитента,
регистратор обязан предоставлять данные о других владельцах и количестве
принадлежащих им ценных бумаг. Держатель реестра обязан также открыть
каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным,
лицевой счет в системе ведения реестра и впоследствии вести этот счёт. Он
также должен незамедлительно опубликовывать информацию об утрате
учетных записей, удостоверяющих права на ценные бумаги, в средствах
массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о
банкротстве, и обращаться в суд с заявлением о восстановлении данных
учета прав на ценные бумаги в порядке, установленном процессуальным
законодательством Российской Федерации.
Держатель реестра имеет право взимать со сторон по сделке плату,
которая определяется числом распоряжений о передаче прав и одинакова для
всех юридических и физических лиц, но не может назначаться в виде
процента от объема операции. Вознаграждение держателя реестра за
составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, не
137
должно превышать затраты на его составление. Размер вознаграждения
держателя реестра за составление списка владельцев ценных бумаг
определяется договором держателя реестра с эмитентом (лицом, обязанным
по ценным бумагам). Максимальная плата, взимаемая держателем реестра с
зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за
предоставление информации из реестра, и (или) порядок ее определения
устанавливаются Банком России. При размещении ценных бумаг выписка из
реестра предоставляется владельцу ценных бумаг бесплатно.
Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность
предоставленной из реестра информации, в том числе содержащейся в
выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица.
Ведение реестра владельцев ценных бумаг, не являющихся
эмиссионными ценными бумагами, в том числе инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, осуществляется
в соответствии с требованиями законодательства, связанного с
деятельностью этих организаций.
В рамках регистрационной деятельности в России широкое
распространение получил институт номинального держателя. Номинальный
держатель — это лицо, на которое в реестре записаны ценные бумаги, тогда
как на самом деле он не является их собственником. К услугам номинального
держателя чаще всего обращаются те владельцы ценных бумаг, которые
территориально находятся далеко от регистратора и не могут для
регистрации каждой сделки ездить к регистратору. Это замедляет
исполнение сделок и повышает стоимость регистрации. Да и эмитенту его
реестр нужен не каждый день, а лишь в определенные моменты. В качестве
номинальных держателей, как правило, выступают профессиональные
участники РЦБ. Номинальные держатели регистрируются в реестре по
поручению владельца. Операции с ценными бумагами между владельцами
бумаг одного номинального держателя не отражаются у держателя реестра
или депозитария, клиентом которого он является. В то же время регистратор
138
имеет право требовать от номинального держателя предоставления списка
владельцев ценных бумаг, держателем которых он выступает
Do'stlaringiz bilan baham: |
