Na osnovu odredaba člana 163



Download 471,73 Kb.
Pdf ko'rish
bet74/81
Sana31.12.2021
Hajmi471,73 Kb.
#236750
1   ...   70   71   72   73   74   75   76   77   ...   81
Bog'liq
Rules and procedures for business operations

Article 115 

 

The Company, in proportion to the nature, scope and complexity of its activities,  adopts and applies, and regularly  



updates an effective policy for managing conflict of interest.  

 

The policy from the preceding Paragraph of this Article shall contain: 



1. established circumstances which represent or may lead to a conflict of interest to the detriment of one or more clients, 

and in connection with an individual service provided by, or for, the Company.  

2. if the Company is a member of a group, all circumstances known to the Company, or which should have been known, 

and that can lead to a conflict of interest arising from the structure and business activities of other members of the group; 

3.  Procedures and measures that the Company is obliged to apply for managing  conflict of interest that  

may be at the expense of one or more clients.  

 

Article 116 

 

Procedures and measures for managing conflicts of interest must:  



1.  prevent  or  hinder  any  person  to  unduly  influence  the  manner  in  which  relevant  persons  are  providing  investment 

services; 

2.  eliminate any direct links between income of relevant persons who are largely involved in one business activity, and 

income  or  gain  obtained  by  other  relevant  persons  who  are  largely  included  in  another  business  activity,  if  conflict  of 

interest may occur in connection with these activities.  

3.  preventing  or  providing  the  controlled  exchange  of  information  between  relevant  persons  if  the  exchange  of 

information could be harmful to the interests of one or more clients. 

4.  preventing or providing supervision of the simultaneous or  consecutive  participation of relevant persons in different 

services, if such participation could have a negative impact on   conflict of interest management.  

5.  providing separate monitoring of relevant persons whose primary function includes business activities for a client, or 

providing  services  to  clients,  whose  interests  may  come  into  conflict  or  who  in  another  manner  represent  different 

interests which may be in conflict, including the interests of the Company itself.  




41 

 

Article 117 

 

The  Company  has  a  duty  to,  before  provision  of  services,  acquaint  the  client    with  the  possible  types  and  sources  of 



conflict of interest. 

 

The  notice  referred  to  under  Paragraph  1  this  Article  shall  contain,  taking  into  account  the  classification  of  clients, 



sufficient  information  which  will  allow  the  client  to  make  decisions  with  respect  to  services  within  whose  framework 

conflict of interest appears.  

 

Article 118 

 

The Company shall keep and regularly update information about the services conducted in the name of or on behalf of the 



Company,  in  which  conflict  of  interest  appeared  that  may  have  adverse  consequences  for  the  interests  of  one  or  more 

clients or, in the case of jobs underway, which may occur.  

 

 

 




Download 471,73 Kb.

Do'stlaringiz bilan baham:
1   ...   70   71   72   73   74   75   76   77   ...   81




Ma'lumotlar bazasi mualliflik huquqi bilan himoyalangan ©hozir.org 2024
ma'muriyatiga murojaat qiling

kiriting | ro'yxatdan o'tish
    Bosh sahifa
юртда тантана
Боғда битган
Бугун юртда
Эшитганлар жилманглар
Эшитмадим деманглар
битган бодомлар
Yangiariq tumani
qitish marakazi
Raqamli texnologiyalar
ilishida muhokamadan
tasdiqqa tavsiya
tavsiya etilgan
iqtisodiyot kafedrasi
steiermarkischen landesregierung
asarlaringizni yuboring
o'zingizning asarlaringizni
Iltimos faqat
faqat o'zingizning
steierm rkischen
landesregierung fachabteilung
rkischen landesregierung
hamshira loyihasi
loyihasi mavsum
faolyatining oqibatlari
asosiy adabiyotlar
fakulteti ahborot
ahborot havfsizligi
havfsizligi kafedrasi
fanidan bo’yicha
fakulteti iqtisodiyot
boshqaruv fakulteti
chiqarishda boshqaruv
ishlab chiqarishda
iqtisodiyot fakultet
multiservis tarmoqlari
fanidan asosiy
Uzbek fanidan
mavzulari potok
asosidagi multiservis
'aliyyil a'ziym
billahil 'aliyyil
illaa billahil
quvvata illaa
falah' deganida
Kompyuter savodxonligi
bo’yicha mustaqil
'alal falah'
Hayya 'alal
'alas soloh
Hayya 'alas
mavsum boyicha


yuklab olish