Na osnovu odredaba člana 163


RULES AND PROCEDURES FOR BUSINESS



Download 471,73 Kb.
Pdf ko'rish
bet2/81
Sana31.12.2021
Hajmi471,73 Kb.
#236750
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   81
Bog'liq
Rules and procedures for business operations

RULES AND PROCEDURES FOR BUSINESS 

OPERATIONS 

FOR BROKER-DEALER COMPANY TESLA CAPITAL A.D. BELGRADE 

 

 



 

GENERAL PROVISIONS 

 

Article 1 

 

These Rules and Procedures for Business Operations (Hereinafter: "Rules and Procedures for Business Operations") shall 



determine the rules and procedures for business operations of the Company as a broker-dealer company, i.e., investment 

company, and shall regulated in particular:  

 

1.   types of activities carried out by the Company and the terms and manner of their performance; 



2.   procedures for classification / diversification of clients and changes to client categories; 

3.   types of orders by clients, manner, terms for receiving purchase and sell orders of financial instruments; 

4.   policy for executing orders and entrusting the execution of orders; 

5.   corporate activities 

6.   information which are provided, in particular, to small clients; 

7.   the content of a contract with a client; 

8.   mutual rights and obligations of the company and its clients; 

9.   commissions and fees 

10. protection of property and the treatment of financial instruments and funds of clients);   

11. records and confidentiality of data 

12. evaluation of financial instruments 

13. terms for lending financial instruments; 

14.  the rules of business conduct during the performance of investment services; 

15. acting upon client complaints; 

16. prohibition of market manipulation 

17. the responsibility of the company and the client for the damage 

18. other issues of importance for company operations as a broker-dealer company, namely: 

1) general organizational requirements for conducting company operations; 

  2) rules of conduct for relevant persons,  in particular procedures for keeping business secrets and for preventing the 

misuse of confidential information or insider information;  

3) procedures for personal transactions of relevant persons; 

4) measures for the identification, prevention and management of conflict of interest. 

5) measures and procedures for determining and managing risk; 

6) transitional and final provisions; 




 

 




Download 471,73 Kb.

Do'stlaringiz bilan baham:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   81




Ma'lumotlar bazasi mualliflik huquqi bilan himoyalangan ©hozir.org 2024
ma'muriyatiga murojaat qiling

kiriting | ro'yxatdan o'tish
    Bosh sahifa
юртда тантана
Боғда битган
Бугун юртда
Эшитганлар жилманглар
Эшитмадим деманглар
битган бодомлар
Yangiariq tumani
qitish marakazi
Raqamli texnologiyalar
ilishida muhokamadan
tasdiqqa tavsiya
tavsiya etilgan
iqtisodiyot kafedrasi
steiermarkischen landesregierung
asarlaringizni yuboring
o'zingizning asarlaringizni
Iltimos faqat
faqat o'zingizning
steierm rkischen
landesregierung fachabteilung
rkischen landesregierung
hamshira loyihasi
loyihasi mavsum
faolyatining oqibatlari
asosiy adabiyotlar
fakulteti ahborot
ahborot havfsizligi
havfsizligi kafedrasi
fanidan bo’yicha
fakulteti iqtisodiyot
boshqaruv fakulteti
chiqarishda boshqaruv
ishlab chiqarishda
iqtisodiyot fakultet
multiservis tarmoqlari
fanidan asosiy
Uzbek fanidan
mavzulari potok
asosidagi multiservis
'aliyyil a'ziym
billahil 'aliyyil
illaa billahil
quvvata illaa
falah' deganida
Kompyuter savodxonligi
bo’yicha mustaqil
'alal falah'
Hayya 'alal
'alas soloh
Hayya 'alas
mavsum boyicha


yuklab olish