Korporativ Boshqaruv fanidan 2-oraliq nazorat

КОМПЛАЕНС ПРИНЦИПЛАРИ

• 
  Коррупцияга йўл қўймаслик
  
• 
  Умум-мажбуриятлар
  
• 
  Мустақиллик
  
• 
  Расмий статус
  

Комплаенс тизими фаолият йўналишлари

• 
  Ходимлар билан ишлаш
  
• 
  Ҳамкорлар билан ишлаш
  
• 
  Бухгалтерия ҳисоби ва назорат
  
• 
  Рискларни аниқлаш ва баҳолаш
  
• 
  Коррупцион ҳаракатлар олдини олиш
  

КОМПЛАЕНС НАЗОРАТ ТИЗИМИНИ ЖОРИЙ ЭТИШ МОДЕЛЛАРИ
Фақатгина ички қонун ва қоидаларга мувофиқ амал қилувчи модел
Комплаенс назорат тизимини ўзида ташкил этаётган компания ёки ташкилот мавжуд қонунлик меъёрлари ёки ўзи ишлаб чиққан ички қоидалар билан тартибга солинади ва жорий этишнинг минимал талаблари билан чекланади
Халқаро даражада таққосланганда номувофиқликлар кузатилади
Халқаро ташкилотлар (Базель қўмитаси, Халқаро комплаенс ассоциацияси) тавсияларига асосланувчи модел
Нафақат миллий қонунчилик, балки халқаро стандартлар ва ташкилотларнинг тавсиялари асосида жорий этилади. Ушбу шаклда ички қонунчилик нормаларида кўзда тутилмаган коррупция хавфларига фаолият мос келадиган қўшимча профилактик қоидаларни жорий этиш мумкин
Самарадорлиги юқори ва асосан йирик иқтисодий салоҳиятга эга АҚШ, Буюк Британия, Германия, Хитой каби давлатлар амалиётига тўғри келади
Комплаенс тизими орқали ходимларни танлаш

• 
  Анкета-сўровнома ўтказиш ва маълумотларни текшириш
  
• 
  Биографик маълумотларни текшириш
  
• 
  Судланганлик ва қамоққа олинганлик (фирибгарлик, ж.зўравонлик
  
• 
  Кредит тарихи
  

Антикоррупцион комплаенс

Буюк Британия
1 млрд. фунт стерлинг капиталга эга бўлган 800 дан ортиқ корпорация ва банкларида антикоррупцион комплаенс ташкил этилган.
Франция
800 000 евродан ошиқ капиталга эга бўлган барча корпорация ва банклар антикоррупцион комплаенс назорат тизимларини жорий этган бўлишлари шарт