International Criminal Law

Parties to this Convention may only enter reservations
in respect of specific articles which make express provision. As a result of concerns
raised by some Member States the Council of the EU adopted a Protocol to the
Convention with a view to improving mutual assistance provision in the area of
money laundering and financial crime. Thus, under the Protocol States are required
to provide information relating to both individual and company bank accounts and
are prohibited from using bank secrecy rules as a reason for refusing a request for
assistance.
74
Further, a request may not be refused in respect of fiscal offences and a
refusal to provide assistance on the ground of the political offence exception is
significantly restricted.
75
9.5
MUTUAL LEGAL ASSISTANCE INITIATIVES IN THE UK
9.5.1
Introduction
In 1986, the Home Secretary set up an interdepartmental working group to review
the law and practice in the UK in relation to mutual legal assistance in criminal
matters. This group recommended legislative reform in order to facilitate closer
international co-operation in the rapid expansion in extra-territorial crime and to
provide the UK with easier access to foreign evidence. Four areas where changes
were necessary were identified: service of process, the taking of evidence, the transfer
of prisoners and the search and seizure of evidence for use in other jurisdictions. It
was noted that the bulk of material generated under MLATs is in documentary form.
Reliance on oral testimony at trial can preclude the admission of witness statements
taken abroad and is a disincentive to co-operation. Thus, in addition to reform of
UK mutual legal assistance law, reform of the domestic rules on the reception of
hearsay evidence was also required. The Criminal Justice (International Co-
operation) Act (CJICA) 1990 was enacted to enable the UK to co-operate with other
States in criminal investigations and is the means by which the UK engages in mutual
legal assistance.
76
An application to obtain evidence from outside the UK may be
73
Ibid,
Art 23.
74
The Protocol to the Convention on Mutual Assistance in Criminal Matters Between Member States
of the European Union, Arts 1 and 7.
75
Ibid,
Arts 8 and 9.

---

Chapter 9: Mutual Legal Assistance
241
made by either a prosecuting authority or, if proceedings have commenced, by the
person charged in those proceedings.
77
A judge or a magistrate or, in Scotland, a
sheriff or a judge issues a formal letter requesting assistance in obtaining specified
items of evidence.
78
The letter of request may only be issued if there are reasonable
grounds for suspecting that an offence has been committed
79
and proceedings have
been instigated or the matter is under investigation.
80
Provision is also made for a
letter of request to be issued by a designated prosecuting authority.
81
The Secretary
of State has the task of directing letters requesting assistance to the appropriate central
authority designated to receive requests for mutual legal assistance.
82
However, in
cases of urgency a request for assistance may be sent direct to a court or tribunal
specified in the letter.
83
Most mutual assistance provisions have a double criminality
requirement in respect of requests for search and seizure of material and insist on
precise information of the place to be searched, the material to be seized and the
nature of the offence under investigation. Whilst searches and seizures are usually
conducted in accordance with local rules, domestic courts are required to be vigilant
to prevent police officers exceeding their investigative powers.
84
On occasion, a
member of the investigation team can travel abroad to assist in the execution of the
request providing this does not infringe foreign law.
85
Likewise, in some
circumstances, arrangements can be made for the defence to be represented during
the questioning of witnesses.
86
To ensure fairness, the Act provides some restrictions
and safeguards. Thus, evidence must only be used for the purposes specified in the
letter of request and, unless the overseas authority states to the contrary, any material
no longer required for the specified purpose must be returned to the central
authority.
87
Factors relevant to the use at trial of written statements shall include: in
England, whether it was possible to challenge the accuracy of the statement by
questioning the person who made it, and whether the local law permitted the parties
76
The procedure to be followed is contained in the Home Office guidelines for judicial and prosecuting
authorities seeking assistance in criminal matters from the UK.
77
CJICA 1990, s 3(2).
78
Ibid,
s 3(1).
79
Ibid,
s 3(1)(a).
80
Ibid,
s 3(1)(b).
81
Ibid,
s 3(3).
82
Ibid,
s 3(4). Requests for judicial assistance are usually channelled through a central point in each
jurisdiction which in the UK is located within the Home Office. The Mutual Legal Assistance Section
in the Judicial Co-operation Unit has the function of checking the documentation of both incoming
and outgoing requests and then sending incoming requests on for execution and transmitting
outgoing requests to the relevant central authority abroad.
83
Ibid,
s 3(5). See also 1959 Convention, Art 15(2) and Draft Convention, Art 6(4).
84
See
op cit,
Murray and Harris, note 1, Chapters 8 and 9.
85
In civil jurisdictions elements of the preliminary inquiry are conducted in private and do not permit
the presence of third parties.
86
Defence attendance is relevant to the exercise of discretion to admit a written statement under the
Criminal Justice Act (CJA) 1988, s 25; see S Nash, ‘The Admissibility of Witness Statements Obtained
Abroad:
R v Radak
’, 3
E & P
(1999), 195.
87
CJA 1988, s 3(7).

---

International Criminal Law
242
to be legally represented when the evidence was taken;
88
and in Scotland, whether
its reception will cause unfairness to either party.
89