Confiscation of instrumentalities and proceeds of corruption crimes in Eastern Europe and Central Asia

 
Non-conviction based civil forfeiture 
The possibility of confiscation of assets in civil proceedings, which is not based on the conviction, is provided 
in the Law of 
Albania
‘On Prevention and Fight Against Organized Crime and Trafficking Through 
Preventive Measures Against Property’ (the so-called Anti-Mafia Law), which came in force from 2010. The 
Law provides for the possibility of confiscation of assets from the persons, who are reasonably suspected of 
committing serious crimes, listed in Article 3 of the Law, including corruption and money laundering. The 
senior public servants are subject to this Law, while investigation, seizure, and confiscation of assets under 
the Law may be applied not only to the suspected persons, but to their relatives, too.
During the court proceedings the civil procedure rules are applicable; and the competent court is the court of 
first instance for serious crimes (the court of criminal jurisdiction). The decision to arrest the assets is taken 
by the judge of this court at his own discretion, while the decision about confiscation is taken by a panel of 
three judges. Provisions of the Law are applicable to the assets of individuals and their close relatives (up to 
fourth-degree relatives), and the legal entities as well through the Law on the Criminal Responsibility of the 
Legal Entities.
In accordance with Article 5 of the Albanian Law, this procedure of confiscation is independent of the 
criminal proceedings against the persons, whose assets may be the subject to such confiscation. The 
procedures of confiscation under the Law may be applied only in cases of termination of the criminal 
proceedings or when the person found not guilty from the criminal point of view (Article 24 of the Law). 
The preliminary investigation may be initiated and conducted by the prosecutor and the judicial police 
(Article 8 of the Law) in cases, when there are reasons to believe that the assets have illegal origin (it is not 
clarified, whether it covers only proceeds or instrumentalities of the crimes, too).
Furthermore, according to Article 8 of the Law, the preliminary examination is limited by investigation of 
financial resources, the assets, economical, commercial, and professional activities, way of life and the 
income sources of the persons, subject to the Law; however, the procedure for such investigation has not 
been addressed in the Law in appropriate manner. The claim about confiscation of assets is brought to the 
court by the prosecutor including justification of the grounds for confiscation. Whereas, the burden of proof 
is reversed on the party, whose assets are intended for confiscation and who should prove the lawful source 
of earnings for their acquisition.
The court proceedings may be conducted irrespectively of whether a person is physically present in the 
territory of Albania or not (
in absentia
); nevertheless, the court may allow the relatives of defendant to give 
authorisation to the lawyer to represent the interest of the defendant. The overall length of the proceedings 
is 3 months, which may be extended up to one year, if the case is complicated (Article 23 of the Law).
In accordance with Article 24 of the Albanian Law against the mafia, the court will take a decision to 
confiscate the assets in cases, when the following criteria have been met: а) there are reasonable suspicions, 
which are based on the indication of the person’s participation in the criminal activity, as stipulated in Article 
3 of the Law; b) when it was not proven that assets had the lawful origin, or the person did not prove that 
available assets or proceeds did not clearly correspond to the level of earnings, profits or declared legal types 
of activity and are justified; and с) when
it was found out that assets are fully owned or partially owned by 
the person, directly or indirectly.

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The court may also satisfy the claim about confiscation of assets in the following cases, when: а) the 
commenced criminal investigation against the person was terminated due to the lack of evidence, death of 
the person, or it is impossible to impose a liability upon this person or convict him; b) a person found non-
guilty in terms of the criminal law due to the lack of evidence or commission of the crime by a person, who 
cannot be accused and convicted; с) the criminal proceedings have been commenced against a person for 
commission of the crime, which is included in the scope of this Law but was reclassified later, and a new 
crime fall outside the scope of this Law.
On one part, the Law against the mafia caused the significant growth of the quantity and value of confiscated 
assets in Albania
32
, though on the other part, it was criticised seriously many times for unsuitable overlap of 
procedural rules in the civil and criminal proceedings, bad quality of regulation of interference with human 
rights to own property, in particular, polemical criteria for application of assets confiscation and other aspects 
of violation of the concept of legal certainty as an important human rights issue
33
.
Civil forfeiture, which is not based on conviction, proved to be the most effective in Slovenia amongst the 
other ACN countries, which adopted the Law on forfeiture of assets of illegal origin (FAIOA or ZOPNI) in 
2011, which remains in force till now as amended of 2014. The Law is aimed to prevent acquisition and use 
of the assets of illegal origin. This purpose can be achieved through confiscation of such assets from the 
persons, who had acquired them, or to whom the assets have been transferred for free or at prices, which did 
not correspond to the actual cost of the relevant assets, or through confiscation of assets of illegal origin 
directly from the owners of these assets.
Civil forfeiture of the assets of illegal origin in Slovenia does not depend on the conviction of the person and 
it is applicable to such corruption crimes, as giving and accepting bribe, gaining the benefits from illegal 
intermediation, giving presents for unlawful interference, and any other intended crime, which is punishable 
by imprisonment of 5 years or more, in case it was the origin of the property of doubtful provenance, and 
provided that the person is suspected of owning the assets of illegal origin to the amount exceeding EUR 50 
thousand. The procedure, established by the Law, is directly against the assets, but not against a particular 
person, owning the assets (confiscation 
in rem
).
In Article 4 of the abovementioned Law, the definition of a testator is given (a person, who died before or 
during the investigation of the court proceedings, however, there are reasons to suspect him of having 
committed the crime), and the definition of a successor, too (a person, who inherited the assets of illegal 
origin and was aware or supposed to be aware of such nature of the assets), an affiliated person (a closely 
related person, the immediate relative, or any other individual or legal entity, to whom the assets of illegal 
origin have been transferred free of charge or at prices, which did not correspond to the actual value, or to 
whom they have been transferred as fake or intermingled with their assets), as well as a close affiliate and 
the immediate relative. The close affiliate is the legal entity, in which the suspected, the accused, the 
convicted person, the testator or the successor has the equity participation, or the equity participation right 
in the amount of exceeding 25% of the total value of shares (contributions, interest), or the right to vote or 
decision making within the scope, or it holds a majority stake in the legal entity, based on the agreement, or 
holds a senior management position or senior position in the sphere of the legal entity’s activity monitoring, 
or for whom the conditions for transfer [of the property] differ from those, established for non-related persons 
under the same or comparable circumstances. The immediate relative is the spouse, the civil partner, or the 
registered same-sex marriage partner, the first-degree relative, or the collateral relative up to third degree by 
blood or related by marriage up to second degree by blood, the step-parent, the foster parent, the person 
under care and other people with whom they have the common household.
32
See Naim Tota, Gledina Mecka, Confiscation as a Preventive Measure Against Trafficking as Part of the Organized Crime in 
Albania, Mediterranean Journal of Social Sciences, MCSER Publishing, Rome-Italy, Vol 5 No 27 December 2014, page 224. 
33
See Technical paper on Comparative analysis between the provisions on forfeiture in the Albanian criminal code and the new 
Albanian Anti-Mafia Law provisions on civil forfeiture, and their applicability with regard to offences of money laundering and the 
financing of terrorism, Project against corruption in Albania (PACA), ECD/04/2010, pages 12-14, 18-20. 

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In accordance with Article 5 of the Law of Slovenia, the assets shall be considered to have illegal origin 
unless it is demonstrated that these assets have been acquired from legitimate sources, which is to say as 
legally acquired. With respect to the assets, it is presumed that they have been acquired from illegitimate 
sources (illegally acquired), if the apparent discrepancy is found between the total value of assets and income 
net of taxes and tax-related expenses, which have been paid by the persons, against whom the proceedings 
have been commenced in accordance with the Law, during the period of the assets acquisition. During the 
assessment of such discrepancy it is necessary to take into account the total value of all assets, which are 
owned by, or are being possessed of, or belong to, or are used, held or transferred to the affiliated persons or 
are being intermingled with their assets or are being transferred to their successors. Moreover, in accordance 
with Article 6 of the Law, it is presumed that the assets of illegal origin are being transferred free of charge 
or at prices, which do not correspond to the actual value, in such cases, when transferred to the close affiliate 
or the immediate relative.
The procedure of civil forfeiture in Slovenia includes a financial investigation, a provisional arrest of the 
property, civil court proceedings, and confiscation itself. The financial investigation is conducted by the 
prosecutor, who is competent to commence the pre-trial or trial proceedings of the relevant crimes, in 
cooperation with the competent prosecutor of the Specialised State Prosecutor's Office of Slovenia (SDT 
RS). The latter shall act as a claimant in the proceedings for civil forfeiture. Such civil claims on the merits 
shall be heard in the Regional Court of Ljubljana city.
The prosecutor should commence the financial investigation, provided the following conditions are met: 1) 
during the criminal pre-trial or trial proceedings there were the reasonable grounds to suspect that a suspected 
person, accused person, or successor have committed one of the crimes as listed in the Law; 2) these persons 
have, possess, use or own the assets, for which there are grounds to suspect that they have illegal origin or 
that they are being held or have been transferred to the successors of such persons, or they have been 
transferred to the persons associated with them, or they have been mixed up with the assets of such persons; 
this data should be reflected in the information for the police; and 3) such assets are not treated as the 
proceeds of crimes or proceeds, related to crimes (Article 10 of the Law).
In the process of financial investigation, the prosecutor can direct activities of the police, the fiscal service, 
the financial intelligence, and other bodies through giving instructions, which are binding upon them. Upon 
completion of the financial investigation, the Team Leader shall prepare a written report to include detailed 
information and evidence in relation to the assets, for which there are grounds to suspect that they have 
illegal origin, about transfer of such assets to affiliated persons, about the assets of affiliated persons, and 
about the grounds for application of temporary provisional measures of protection of such assets. As a 
general rule, the duration of the financial investigation cannot exceed one year; however, it may be extended, 
pursuant to the objective criteria, for maximum 6 months, based on the decision of the competent prosecutor.
The civil forfeiture proceedings in the Court of Slovenia shall start with the claim to be filed by the prosecutor 
against the owner of the assets as defendant, and will be conducted under the civil procedure rules. The report 
on financial investigation and court decisions about provisional measures of protection should be attached 
to the claim. Article 27 of the Law implies that, during such proceedings, the plaintiff must provide the facts 
and evidence, raising the suspicion of illegal origin of the assets of the defendant. If the assets of illegal 
origin have been transferred to the affiliated person, the plaintiff must provide facts and evidence that such 
transfer has been carried out free of charge or for a price that does not correspond to the actual value of 
assets, whereas, in case of a transfer to a close affiliate or intermediate family member – facts and evidence 
that bring forth the presumption of unjustified transfer of assets. The defendant may dispose the presumption 
of illegal origin of assets if he proves the lawful origin of assets; he may also dispose the presumption of 
their unjustified acquisition if he proves that he paid for the actual value of those assets. The final decision 
on the claim satisfaction and confiscation or the claim dismissal shall be made in the civil proceedings court.

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The legislation of Slovenia on civil forfeiture (the Law as amended of 2014) got the positive feedback from 
the OECD experts during the 3rd round of Slovenia evaluation in June 2014 as part of mutual evaluation of 
the OECD Working Group on combating bribery of foreign public officials
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