|
2. Лицензирование профессиональных
участников рынка ценных бумаг
2. Методы бюджетного регулирования
3. Аттестация специалистов финансовых
(инвестиционных) институтов
3. Методы налогового регулирования
4. Защита прав и страхование инвесторов
4. Методы внешнеэкономического
регулирования
5. Надзор и контроль за проведением
операций на рынке
5. Методы политики управления
государственной собственностью и
ресурсами государства
6. Аудиторский и рейтинговый контроль за
финансовым состоянием эмитентов
7. Разработка требований и стандартов для
ведения операций на рынке, для
деятельности участников рынка
8. Раскрытие и публикация информации в
соответствии с действующим
законодательством
9. Применение системы проверок, штрафов,
санкций
2. Функции госрегулятора.
Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
является в настоящее время Банк России (с 2004 до 1 сентября 2013 г. -
Федеральная служба по финансовым рынкам –ФСФР, до этого –
Федеральная Комиссия по ценным бумагам -ФКЦБ).
Функции федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг:
1.
осуществляет разработку основных направлений развития рынка
ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов
исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
2.
утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов
ценных бумаг эмитентов, в том числе и для иностранных эмитентов,
осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской
Федерации, а также определяет порядок государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
143
государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных
бумаг;
3.
разрабатывает и утверждает единые требования к правилам
осуществления профессиональной деятельности на РЦБ;
4.
устанавливает обязательные требования к операциям с ценными
бумагами, разрабатывает нормы допуска ценных бумаг к их публичному
размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной
деятельности. Определяет правила ведения учета и составления отчетности
эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг по
вопросам функционирования данного рынка (совместно с Министерством
финансов Российской Федерации);
5.
устанавливает обязательные требования к порядку ведения
реестра. Крупнейших эмитентов и инвестиционных компаний;
6.
устанавливает порядок и осуществляет лицензирование
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а
также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае
нарушения требований законодательства Российской Федерации по ценным
бумагам и РЦБ;
7.
выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по
лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных
бумаг. При этом аннулирование генеральной лицензии, выданной
уполномоченному органу, не влечет аннулирования лицензий, выданных им
профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
8.
устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет
реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также
стандартов
и
требований,
утвержденных
федеральным
органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
144
9.
определяет
стандарты
деятельности
инвестиционных,
негосударственных пенсионных, страховых фондов и управляющих
компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10.
в целях противодействия "легализации отмывания доходов",
полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций
с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых
профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
11.
осуществляет
контроль
за
соблюдением
эмитентами,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми
организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
стандартов
и
требований,
утвержденных
федеральным
органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
12.
обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных
выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг
и регулировании рынка ценных бумаг;
13.
обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия
информации на рынке ценных бумаг;
14.
утверждает квалификационные требования, предъявляемые к
руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников
рынка ценных бумаг, осуществляет их аттестацию (проверку соответствия
квалификации
руководителей
и
работников
предъявляемым
квалификационным требованиям) в форме приема квалификационного
экзамена и выдачи квалификационного аттестата, определяет порядок
проведения аттестации, перечень документов, подаваемых вместе с
заявлением о допуске к аттестации, количество и типы аттестатов,
программы квалификационных экзаменов и порядок сдачи;
15.
разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных
актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг,
лицензирования деятельности его профессиональных участников.
145
Do'stlaringiz bilan baham: |
