Na osnovu odredaba člana 163

Article 44 

 

Periodic reports on portfolio management activities delivered to a small client must, as a rule, consists of: 

 

1. business name and headquarters of the investment company;  

2. account designation of the small client;  

3. report on the contents and the assessment of the portfolio, including details of any financial instrument held for the 

client, its market value, or fair value if market value is not available, a cash balance at the beginning and end of the 

reporting period and the yield of the portfolio during the reporting period;  

4. the total amount of fees and expenses incurred during the reporting period, stating the smallest total management fees 

and total expenses related to the execution and, where possible, and notice that a more detailed specification may be 

available upon request; 

5. comparison of the yield of the portfolio during the period covered by the report, with the reference value of the yield 

agreed between the investment company and the client, if applicable;  

6. total amount of dividends, interest and other payments received during the reporting period regarding  

the portfolio of the client;  

7. information on other corporate activities which give rights in relation to financial  

---

17 

 

instruments held in the portfolio;  

8. for each transaction completed during the period, as a rule: 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

less it is a purchase or sale order, 

 

 

 

A  periodic  report  does  not  have  to  contain  information  under  Paragraph  1,    Item  8  of  this  Article,  if  the  client  opts  to 

receive information on executed transactions after the execution of each, individual transactions.  

 

Additional reporting obligations on  portfolio management  or transactions with potential  

obligations. 

 

Article 45 

 

The  investing  company  is  obliged  to,  during  the  performance  of  management  portfolio  services  for  a  small  client  that 

includes  uncovered  open  positions  in  transaction  with  potential  obligations,  to  inform    such  a  client  of  any  loss  which 

exceeds a certain threshold determined in advance, agreed between the investment company and the client, no later than 

by the end of the work day in which the threshold has been surpassed.  

In the event that the threshold referred to under Paragraph 1 of this Article is crossed on a non-business day, the 

investment company shall notify the client of this fact no later than the end of the following business day.