International Criminal Law

3.1.1
The additional CATOC Protocols
The three additional Protocols are supplementary and subordinate to CATOC. Under
Art 37(2) of CATOC, before a State can become a party to any of the Protocols it must
first ratify CATOC. It is obvious and explicit that the offences stipulated in the Protocols
are both transnational in nature and must be committed in the context of an organised
criminal group or operation. The structure of CATOC is such that its provisions relating
to co-operation and technical assistance are applicable to the Protocols however, each
Protocol establishes in addition specific provisions supplementing and adapting the
general rules found in CATOC. Reference to the Trafficking Protocol is made elsewhere
in this book.
30
The Smuggling Protocol obliges States to criminalise the smuggling of
migrants, which includes the procurement of either illegal entry or illegal residence
with the aim of financial benefit, as well as the procurement, provision, possession or
production of a fraudulent travel document, where this was done for the purpose of
smuggling migrants.
31
In addition to the co-operation procedures established under
the Smuggling and Trafficking Protocols, both instruments require parties to take
measures to protect trafficked and smuggled persons, whether by giving them access
to medical, welfare, social and other facilities and programmes, or by entitling them
24
CATOC, Arts 16 and 18; police co-operation in the context of the 1990 Schengen Agreement on the
Gradual Abolition of Checks at Common Borders, 30 ILM (1991), 68; Member States have agreed to
allow pursuit over national frontiers for,
inter alia,
breach of laws relating to explosives and arms,
illicit traffic in narcotic drugs, traffic in human beings, etc, in accordance with Arts 40 and 41.
25
Ibid,
Arts 27 and 28.
26
Ibid,
Art 30(2)(b) and (c).
27
FATF 40 Recommendations; SC Res 1373 (29 September 2001); 1999 International Convention for
the Suppression of the Financing of Terrorism, Art 18, 39 ILM (2000), 270.
28
CATOC, Arts 7 and 12(6).
29
2001 Smuggling Protocol, Arts 12 and 13.
30
See Chapter 5, section 5.2.1.
31
2001 Smuggling Protocol,Art 2. The IMO Maritime Safety Committee’s 2002
Report on Unsafe Practices
Associated with the Trafficking or Transport of Migrants by Sea,
IMO Doc MSC 3/Circ 3 (30 April 2002),
noted that by that date 276 incidents had been reported to the Organisation, involving 12,426 migrants.

---

Chapter 3: Transnational Offences
53
to confidentiality and protection against offenders where they provide evidence to
prosecutorial authorities.
32
Of particular importance is Pt II of the Smuggling Protocol,
which refers to the taking of measures against vessels at sea. This was drafted in
conformity with the 1982 UN Convention on the Law of the Sea (UNCLOS) and the
1988 Narcotics Convention. The general rule is that no action can be taken in the
territorial sea of a State without the coastal State’s consent. Similarly, no action can be
taken against a vessel at sea without the approval of the Flag State. However, the
Protocol requires parties to ‘co-operate to the fullest extent possible’. In cases where a
State has credible evidence that a vessel registered in another State is involved in the
smuggling of migrants, it must acquire the permission of that Flag State in order to
board, search, and if evidence of smuggling is found, to take other action with the
consent always of the Flag State.
33
The Flag State must respond to such requests
expeditiously and may impose conditions upon the requesting State. Although the
conditions set by the Flag State must be respected, the requesting State may take other
remedial action only where this is necessary in order to relieve imminent danger to
the lives of persons, or in the existence of a bilateral or multilateral agreement that
rules otherwise.
34
It would not be inconsistent with the Protocol and UNCLOS to
assimilate a smuggling vessel to a slave vessel, thereby granting the right to any other
ship to liberate the migrants, even without the consent of the Flag State.
35
In May 2001 the Protocol Against the Illicit Manufacturing of a Traffiking in
Firearms, their Parts and Components, and Ammunition (Firearms Protocol) was
adopted. The origins of this instrument can be traced back to the 1997 Organisation
of American States (OAS) Convention Against the Illicit Manufacturing of and
Trafficking in Firearms,Ammunition, Explosives and Other Related Materials. Article
5 of the Protocol criminalises illicit manufacturing and trafficking of firearms,
components and ammunition, as well as falsification or illicit obliteration, removal
or alteration of the marking on firearms. The Protocol sets out comprehensive
procedures for the import, export and transit of firearms, their components and
ammunition. It is a reciprocal agreement requiring States to provide authorisation
to each other before permitting shipments of firearms to leave, arrive or transit across
their territory and enables law enforcement authorities to track the movement of
shipments through record-keeping and unique marking in order to prevent theft
and diversion.
36
The Protocol does not apply to interstate transactions relating to
the transfer of arms, nor does it prejudice or have any impact upon national security.
37
3.2 DRUG-TRAFFICKING
Drug-trafficking generates large financial profits for criminal organisations. The
creation of wealth has provided an opportunity for these organisations to infiltrate
32
Trafficking Protocol, Arts 4–6; 2001 Smuggling Protocol, Arts 16 and 18. Art 5 of the Smuggling
Convention further provides that migrants will not become subject to criminal prosecution.
33
Smuggling Protocol, Art 8(2).
34
Ibid,
Art 8(5).
35
UNCLOS, Art 99. However, only the Flag State may seize the slave vessel and arrest those engaged
in slave trade.
36
2001 Firearms Protocol, Arts 7–12.
37
Ibid,
Art 2.

---

International Criminal Law
54
legitimate commercial businesses, undermine weakened economies and corrupt the
structures of government. The recognition that drug-trafficking is linked to other
serious criminal activity, including terrorism, has raised concern in the international
community that trafficking has the potential to destabilise society. Thus problems
related to drug taking and drug-trafficking have become a major preoccupation for
governments and law enforcement agencies. The social problems caused by the use
of illicit drugs are difficult to quantify, but include health problems and the loss of
people participation in ordinary society. Individuals who are heavy users or addicts
of drugs may resort to crime to fund their drug use, thus burglary, prostitution and
shop theft are all common problems associated with drug use. Trafficking drugs is
an illegal activity and, therefore, not subject to the normal regulation of commercial
and contract law that legitimate business abides by. Violence and intimidation are
the tactics of ‘enforcement’ in the drug-trafficking industry. Trafficking of illicit drugs
is a lucrative market and large scale operations are the business of organised crime
groups. It has also been the case that States themselves have been implicated in illicit
drug-trafficking in various ways. History shows that Britain encouraged the opium
trade in Asia for national profit and that the US and French Governments aided and
abetted drug-trafficking in Laos for political reasons during the course of the Vietnam
War. Furthermore, there is evidence to show that the governments in some South
American States, such as Bolivia and Colombia, have been influenced or even run
by drug-trafficking cartels and that the US was involved with cocaine traffickers in
order to provide covert assistance to insurgent activities in Nicaragua. The US has
also apprehended the Head of State of Panama, General Noriega who was
subsequently convicted of drug-trafficking offences.
38
Other significant problems associated with drug-trafficking are the bribery and
corruption of public officials so as to ease trafficking or avoid the scrutiny of police
and customs. Furthermore, the object of illicit drug-trafficking is to make profit. The
proceeds of drug-trafficking cannot be accounted for in an ordinary legitimate way
and, therefore, need to be disguised so that they can be used. This chapter will also
consider the problem of money laundering. Debate is ongoing and discussion exists
over the decriminalisation or legalisation of some of the drugs currently outlawed.
Commentators argue that by allowing the sale and consumption of some drugs
currently considered illegal, thereby removing their illicit nature, State authorities
would be able to regulate those drugs to a more effective degree and consequently
mitigate the network of crime that is currently associated with drug-trafficking.
International legal efforts to counter drug-trafficking should be viewed in concert
with other aspects of international legal co-operation including police co-operation
during investigations and extradition and mutual legal assistance in preparing
prosecutions.