International Criminal Law

Report on the Recommendation on Tax Deductibility,
which noted
that in 12 Member States bribes to foreign officials were ‘in principle’ deductible offences; the majority
of these States re-examined their tax legislation. See
op cit,
Brown, note 161, p 494.
165 OECD Doc C(97) 123/FINAL (29 May 1997), 36 ILM (1997), 1016.

---

Chapter 3: Transnational Offences
85
Convention on Combating Bribery of Foreign Officials in International Business
Transactions (OECD Convention).
166
Article 1(1) of this Convention makes it a criminal offence for any person:
Intentionally to offer, promise or give any undue pecuniary or other advantage,
whether directly or through intermediaries, to a foreign public official, for that public
official or for a third party, in order that the official act or refrain from acting in
relation to the performance of official duties, in order to obtain or retain business or
other improper advantage in the conduct of international business.
It is also an offence under the Convention to be involved in instances of bribery
through acts of complicity, incitement, aiding or abetting, attempts or conspiracy.
167
This definition of bribery of foreign public officials is entirely consistent with similar
international instruments, such as the 1996 Organisation of American States (OAS)
Inter-American Convention Against Corruption,
168
the 1997 EU Convention on the
Fight Against Corruption Involving Officials of the EC or Officials of Member States
of the EU,
169
the 1999 Council of Europe Criminal Law Convention on Corruption,
170
and the 2000 CATOC.
171
Although illicit enrichment is an offence in two of the above
instruments,
172
advantages collected by foreign public officials are generally
recognised as not constituting bribery if they are permitted by statute or case law of
the official’s country, or are in fact ‘facilitation payments’.
173
The 1997 OECD
Convention renders legal persons responsible for acts of bribery and subject to
financial and administrative sanctions,
174
and the 1997 EU Convention makes explicit
reference to the criminal liability of the heads of businesses—defined as the people
having power to exercise control or take decisions—where an act of bribery was
performed by a person under their authority acting on behalf of the business.
175
The
offence contemplated is an extraditable one,
176
subject to the usual qualification of
bilateral extradition treaties between the parties concerned.
Besides the stress on interstate co-operation, treaties and non-binding instruments
alike either urge or oblige parties to adopt sound economic regulatory and disclosure
procedures, auditing, surveillance of public officials and be prepared to initiate
166 37 ILM (1998), 1; the most significant changes to the FCPA 1977 made by the InternationalAnti-Bribery
and Fair Competition Act 1998, which is intended to implement into US law the OECD Convention,
are that it adds officials of public international organisations to the definition of ‘foreign officials’ and
expands US jurisdiction both to acts committed by US nationals wholly abroad, without a nexus
requirement to US interstate commerce, and also to acts committed by non-US nationals while in the
USA: Pub L No 105–366, 112 Stat 3302 (1998). See SD Murphy, ‘Contemporary Practice of the US
Relating to International Law’, 93
AJIL
(1999), 161.
167 1997 OECD Convention, Art 1(2).
168 Art 4(1).
169 Arts 2 and 3, distinguishing between ‘passive’ and ‘active’ corruption. 1997 OJ C195/1, 37 ILM
(1998), 12.
170 ETS 173.
171 Art 8, UN Doc A/55/383 (2 November 2000).
172 1996 OAS Convention, Art 11; GA Res 51/191 (16 December 1996), containing the UN Declaration
against Corruption and Bribery in International Commercial Transactions.
173 ‘Commentaries on the 1997 OECD Convention’, 37 ILM (1998), 8, p 9.
174 1997 OECD Convention, Arts 2 and 3(2).
175 1997 EU Convention, Art 6.
176 1997 OECD Convention, Art 10; 1997 EU Convention, Art 8.

---

International Criminal Law
86
prosecutions in cases of corruption.
177
The 1997 OECD Convention established a
monitoring mechanism under the supervision of the Working Group on Bribery in
International Business Transactions, incorporating both a reporting system and an
examination procedure for each Member State.
178
In 1996, the World Bank’s Board of
Executive Directors revised the organisation’s Guidelines for Loans and Credits by
requiring that all parties to a transaction that is financed by the bank observe the
highest standards of ethics, and that, in case of corrupt practice, the bank is to reject
financing proposals.
179
The World Bank has taken concrete action regarding bribes
allegedly paid to win contracts for the Lesotho Highlands Water Project, a dam
construction venture partly funded by the bank. It has provided financial assistance
to the Lesotho Government’s investigation into the corruption allegations, stating
further that, if a company were discovered to have paid bribes, it could be excluded
from participating in any World Bank projects elsewhere.
180
It is worth noting the
existence of a non-profit non-governmental organisation established in 1993
dedicated to the curbing of corruption, Transparency International.
181
This
organisation has actively participated in building international support for the 1997
OECD Convention and works closely with governments on developing national
anti-corruption programmes and adequate domestic legislation. Among its
enormous research resources and database, most impressive are its annual