Рынок ценных бумаг ижевск 2020

 
2. Профессиональные участники РЦБ 
Профессиональные участники рынка способствуют ускорению 
перелива денег от инвесторов к эмитентам. Они должны удовлетворять 
определенным требованиям: 
1. 
иметь лицензию на профессиональный вид деятельности на 
данном рынке; 
2. 
обязательно выполнять законы и нормативные акты РФ по 
регулированию рынка ценных бумаг; 
3. 
иметь в наличии специалистов, с квалификационными 
аттестатами по операциям с ценными бумагами; 

---

31 
4. 
иметь в наличии определенный размер собственных средств 
(уставного капитала и собственного капитала), обеспечивающих их 
финансовую устойчивость; 
5. 
вести систему учета и отчетности, которая должна полно и точно 
отражать финансовые результаты по операциям с ценными бумагами. При 
этом организация должна быть юридическим лицом; 
6. 
организация должна быть зарегистрирована в государственном 
органе, регистрирующем профессиональных участников рынка ценных бумаг 
и работать по лицензии, получая ее вновь по окончании срока действия 
предыдущей лицензии. 
К профессиональным участникам рынка ценных бумаг ( ПУ РЦБ) по 
российскому законодательству относятся: 
1. 
брокеры; 
2. 
дилеры; 
3. 
депозитарии; 
4. 
организаторы торговли ценными бумагами: инвестиционные 
компании, инвестиционные фонды и фондовые биржи (деятельность по 
организации торговли на РЦБ выведена из состава видов профессиональной 
деятельности на РЦБ с 1.01.2014 года); 
5. 
управляющие на РЦБ; 
6. 
клиринговые центры по расчетам и взаимозачетам по ценным 
бумагам(клиринговая 
деятельность 
выведена 
из 
состава 
видов 
профессиональной деятельности на РЦБ с 1.01.2013 года); 
7. 
независимые регистраторы или реестродержатели. 
По данным ФСФР и Банка России на конец 2009, 2014 года и на ноябрь 
2016 г. (в скобках указаны данные Центрального банка РФ по состоянию на 
24 октября 2014 года/ 11 ноября 2016 года) количество действующих 
лицензий профессиональных участников РЦБ составляло: 1337 (840/503) 
лицензий по дилерской деятельности, 1335 (834/478) - по брокерской 
деятельности, 1193(739/389) – по управлению ценными бумагами, 761 

---

32 
(586/415)– по депозитарной деятельности. На 11 ноября 2016 года в перечне 
организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по 
ведению реестра владельцев ценных бумаг находилось 35 организаций, на 
осуществление деятельности форекс-дилера – 5 организаций. 
Данные о количестве профессиональных участников РЦБ на 02.02.2018 
г. представлены в таблице 1.
24
Таблица 1 - Сведения о профессиональных участниках РЦБ на 02.02.2018 г. 
Название участника 
Количество 
Примечание 
Брокеры 
380 
В том числе 218 – 
кредитные 
организации (КО), 162 
– инвестиционные 
компании (ИК) 
Дилеры 
420 
263 – КО, 157 - ИК 
Форекс-дилеры 
8 
Доверительные 
управляющие 
272 
81 – КО, 191 – ИК. 
Депозитарии 
347 
201 – КО, 146 - ИК 
Регистраторы 
35 
Биржи 
7 
Клиринговые 
организации 
6 
Центральный 
депозитарий 
1 
Репозитарии 
2 
УК ПИФ и НПФ 
303 
ПИФ 
1340 
ОПИФ – 259, ИПИФ – 
38, ЗПИФ - 1043 
НПФ 
66 
Специализированные 
депозитарии для ПИФ и 
НПФ 
31 
24
Участники финансового рынка в цифрах в 2018 году/ https://idekart.ru/articles/382960 

---

33 
Профессиональными участниками РЦБ являются такие организации, 
как инвестиционные компании, инвестиционные фонды, управляющие, 
регистраторы и др. 
Инвестиционная компания - действует на рынке ценных бумаг в виде 
юридического лица, работающего: на первичном рынке - в качестве 
андеррайтера, а на вторичном рынке - выполняя совмещаемые виды 
профессиональной деятельности (с первого по шестой вышеотмеченного 
перечня ПУР). 
Инвестиционные фонды могут: 
- 
выпускать, покупать, продавать и хранить ценные бумаги; 
- 
управлять ценными бумагами по поручению клиента; 
- 
оказывать консультационные услуги, покупать и продавать 
недвижимость; 
- 
осуществлять расчеты по поручению клиентов. 
Они работают средствами мелких инвесторов, аккумулируя их и 
вкладывая на рынок ценных бумаг и на рынок недвижимости. 
Инвестиционные фонды могут быть: традиционными, специализированными 
и паевыми. Паевые или взаимные фонды не являются юридическими лицами 
и не платят налоги с прироста паев, вложенных в эти фонды в виде высоко 
ликвидных ценных бумаг и других финансовых активов. 
К организациям, обслуживающим рынок ценных бумаг, относятся: 
- 
фондовые биржи; 
- 
фондовые отделы товарных и универсальных бирж; 
- 
депозитарии (хранилища ценных бумаг и реестров эмитентов и 
ведущие их учет при хранении за комиссионное вознаграждение); 
- 
специализированные регистраторы и депозитарии; 
- 
расчетно-клиринговые центры. 
Расчетно-клиринговые организации осуществляют взаимозачеты и 
расчеты по сделкам с ценными бумагами, которые в значительной степени 
обеспечивают клиринговые центры и клиринговые палаты бирж. 

---

34 
Клиринговая деятельность - это деятельность по определению 
взаимных обязательств по ценным бумагам и расчетам по ним. Она 
включает: 
- сбор, сверку, корректировку информации; 
- составление расписания расчетов, в соответствии с которым 
денежные средства должны поступать в расчетно-клиринговую организацию; 
- осуществление расчетов между участниками сделок; 
- принятие к исполнению при определении взаимных обязательств 
бухгалтерских документов; 
- формирование специальных фондов, служащих для снижения рисков 
неисполнения обязательств сторон при совершении сделок с ценными 
бумагами; 
- контроль за перемещением ценных бумаг, лежащих в основе сделки. 
Депозитарии - создаются для организации деятельности по ведению 
счетов-депо, на которых учитываются ценные бумаги, переданные на 
хранение клиентами. Депозитарная деятельность - это деятельность по 
хранению ценных бумаг и прав на них в специально оборудованных 
помещениях. 
Счета, предназначенные для учета ценных бумаг в депозитариях, 
называются счетами-депо, по которым для клиентов депозитария могут быть 
выданы выписки или на весь выпуск ценных бумаг оформлен глобальный 
сертификат. Более подробно о депозитарной, регистрационной и биржевой 
деятельности речь пойдёт в следующих параграфах этой главы и других