Правила биржевой торговли на

XVI.
 
ВЗЫСКАНИЯ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО 
КОНТРОЛЯ 
 
242.
Не назначение лица, ответственного за соблюдение Правил 
внутреннего контроля - 
влечет отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до момента 
назначения ответственного лица. 

---

243.
Отсутствие своей утвержденной программы мер по осуществлению 
внутреннего контроля – 
влечет отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до момента 
утверждения программы. 
244.
Не исполнение ответственным лицом члена биржи следующих 
обязанностей по:
непредставлению сведений уполномоченному сотруднику биржи о назначении 
ответственного лица в течение 3 дней с момента назначения; 
непредставлению уполномоченному сотруднику биржи в пятидневный срок, 
после окончания года отчета о результатах своей деятельности- влечет 
отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до момента предоставления 
сведений. 
(пункт 244 в редакции согласно Протоколу Наблюдательного совета АО «УзРТСБ» от 09 
августа 2021 года)
 
245.
Не исполнение ответственным лицом следующих обязанностей по:
осуществлению надлежащей проверки клиентов; 
принятию мер по идентификации бенефициарных собственников; 
запросу у клиентов сведений о цели и предполагаемом характере деловых 
отношений, а также информации о происхождении денежных средств в 
необходимых случаях; 
осуществлению проверки полномочий клиента на совершение операции с 
использованием документов, предоставляемых им в соответствии с 
законодательством; 
осуществлению в установленном порядке проверки представляемой 
клиентом информации; 
проявлению повышенного внимания всем сложным, необычно крупным 
операциям, а также всем необычным схемам совершения операций, не 
имеющим явной экономической или видимой законной цели; 
принятию мер по недопущению использования технологических 
достижений в целях легализации доходов, полученных от преступной 
деятельности, и финансирования терроризма; 
письменному фиксированию результатов и выводов надлежащей проверки 
по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не 
соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его 
учредительными документами или свидетельством о государственной 
регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки 
клиента; 
отказу клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения 
идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, 
указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых 
отношений; 
информированию руководства члена биржи о выявленных подозрительных 
операциях для передачи информации в установленном порядке в Департамент; 

---

соблюдению конфиденциальности полученной информации;
обеспечению сохранности и возврата документов, полученных в ходе 
осуществления внутреннего контроля- 
влечет наложение штрафа в сумме трех базовых расчетных величин, а также 
отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до устранения перечисленных 
выше нарушений. 
Совершение того же нарушения в течение года после применения взыскания –
влечет наложение штрафа в сумме пяти базовых расчетных величин, а 
также отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до устранения 
перечисленных выше нарушений. 
(пункт 245 в редакции Протокола Наблюдательного совета АО «УзРТСБ» от 16 
апреля 2021 года)
 
245
1
Не ознакомление члена биржи с перечнем лиц, участвующих или 
подозреваемых 
в 
участии 
в 
террористической 
деятельности 
или 
распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально 
уполномоченным государственным органом –
влечет отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до момента 
ознакомления с перечнем. 
(пункт 245 
1
 введен Протоколом Наблюдательного совета АО «УзРТСБ» от 16 апреля 
2021 года) 
246.
Не исполнение ответственным лицом члена биржи следующих 
обязанностей по: 
применению усиленных мер по надлежащей проверке клиента при 
установлении высокого уровня риска, а также в случае, если одной из сторон 
операции является лицо, постоянно проживающее, находящееся или 
зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном 
сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от 
преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорной 
зоне;
принятию соответствующих мер по выявлению и оценке своих рисков 
легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и 
финансирования терроризма, их документального фиксирования и принятия 
мер по их снижению–
влечет наложение штрафа в сумме десяти базовых расчетных величин, а 
также отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до устранения 
перечисленных выше нарушений.
Совершение того же нарушения в течение года после применения 
взыскания –
влечет отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов сроком на 3 
месяца. 
(пункт 246 в редакции согласно Протоколу Наблюдательного совета АО «УзРТСБ» от 
09 августа 2021 года)
 
247.
Не исполнение членом биржи, при обращении клиента с поручением 
об осуществлении операций на биржевом рынке, обязанностей: 
идентифицировать клиента или других заинтересованных лиц в проведении 
данной операции в соответствии с законодательством; 
изучить ранее проводившиеся операции данного клиента в течение 
прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения 

---

о таких операциях имеются в распоряжении; 
определить вид операции и степень ее соответствия целям и видам 
деятельности клиента - юридического лица, закрепленным в его учредительных 
документах; 
определить вид операции и степень ее соответствия видам деятельности 
клиента - физического лица, осуществляющего предпринимательскую 
деятельность, указанную в его свидетельстве о государственной регистрации-
влечет наложение штрафа в сумме трех базовых расчетных величин, а 
также отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до устранения 
перечисленных выше нарушений.
Совершение того же правонарушения в течение года после применения 
взыскания –
влечет наложение штрафа в сумме пяти базовых расчетных величин, а 
также отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до устранения 
перечисленных выше нарушений. 
(пункт 247 в редакции Протокола Наблюдательного совета АО «УзРТСБ» от 16 апреля 2021 
года)
248.
Не направление членом биржи в Департамент сообщения в случаях, 
когда одной из сторон операции является: 
лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в 
государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере 
противодействия легализации доходов, полученных от преступной 
деятельности, и финансированию терроризма; 
юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в 
участии в террористической деятельности; 
юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является 
собственником или контролирует организацию, осуществляющую или 
подозреваемую в осуществлении террористической деятельности; 
юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем 
физического лица либо организации, осуществляющей или подозреваемой в 
осуществлении террористической деятельности –
влечет наложение штрафа в сумме десяти базовых расчетных величин, а 
также отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до устранения 
перечисленных выше нарушений.
Совершение того же правонарушения в течение года после применения 
взыскания –
влечет наложение штрафа в сумме двадцати базовых расчетных величин, а 
также отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов до устранения 
перечисленных выше нарушений. 
(пункт 248 в редакции Протокола Наблюдательного совета АО «УзРТСБ» от 16 апреля 
2021 года)
249.
Не направление членом биржи в Департамент сообщений о 
подозрительных операциях в установленные сроки –
влечет наложение штрафа в сумме десяти базовых расчетных величин, а 
также отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов сроком на 1 месяц.
Совершение того же правонарушения в течение года после применения 
взыскания –
влечет наложение штрафа в сумме двадцати базовых расчетных величин, а 

---

также отстранение члена биржи и его трейдеров от торгов сроком на 3 месяца. 
(пункт 249 в редакции Протокола Наблюдательного совета АО «УзРТСБ» от 16 апреля 
2021 года)